随着金融科技的进一步发展，金融机构和三方平台借助互联网创造了一种新的证券投资咨询模式，特别是短视频、直播等新的通信形式不断渗透到证券投资咨询领域，合规也带来了新的风险和更高的自律标准。

在此背景下，为了规范证券基金的投资咨询业务，保护投资者和关联方的合法权益，中国证监会于 4 月 17 日发布了 "证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）"(以下简称 "管理办法")，对传统的推荐性投资实行严格限制，对赞助公司的合规工作提出了新的要求，同时加快了市场清算的速度，并将逐步淘汰违规赞助公司。

在这一体系的框架下，江苏百瑞盛证券咨询有限公司实施了更高的自律标准，全面提升了现有的合规体系。据合规负责人介绍，"管理办法" 似乎对传统投资者投资实施了非常严格的限制，但对于真正为投资者服务的正规军来说，这是好事，也有利于投资业务的长期、稳定和合规发展。百瑞赢得了积极的学习和适应监管部门的政策取向，以照顾业务，引导客户建立资产配置概念，并努力为客户提供更专业和科学的投资建议。

合规是证券投资咨询业的生命线，也是证券投资咨询公司持续稳定运作的前提，不注重合规建设的证券投资者势必失去发展的基础和保障，即使在短时间内迅速发展，也是一棵没有水源的树。

百瑞赢 "认为，" 合规规则 "是指适用于企业经营活动的法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件、业务规则、行业规范、行为守则和职业行为。首先，" 合规 "是" 外部法规 "。广义上，合规范围还包括企业依法制定的章程和内部规章制度，" 合规 "的内容还包括外部法规内化后的" 内部法规 "。

一般说来，合规管理由两个层次组成，一是合规管理体系的建设，包括合规管理组织结构和责任分工、合规政策和制度、合规流程建设、合规保障机制等；二是合规管理，包括员工行为、数据和隐私保护、利益冲突管理等监管机构清理各类合规事项，范围很广。

在实践中，合规管理通过建立全面的政策、制度和程序，通过明确界定作用和责任，预防和发现不当行为，并在机构一级促进道德行为和严格遵守法律和法规文化。合规管理强调管理层承诺做正确的事情，并通过有效的管理步骤来实现这一承诺，以确保所有员工都知道该做什么，并充分意识到他们对合法行为和道德合规的重视。"合规管理" 反映了整个组织承诺按照既定规则行事，以确保其合法和真诚地运作，即 "以正确的方式做正确的事情"。

作为一家拥有执照的投资公司，百瑞温对合规有着自己独特的理解和建设，始终坚持对监管的拥抱，坚持合规是行业的正确途径，并已投入实际行动，实践合规价值，降低客户风险，保障客户权益。

贝利温在开展业务时对服务团队严格要求，并根据 "证券投资顾问暂行条例" 和公司相关规章制度等国家法律法规制定了 "合规手册"。

交易开始前，向投资者提供 "证券投资顾问业务风险披露书"，充分揭示投资者接受证券投资咨询服务中存在的风险，包括产品可能存在的风险和缺陷，并始终坚持适当管理原则，在投资者风险评估的基础上，根据投资者的风险承受能力和投资需求，提出投资建议，进行持续跟踪和服务，并开展有针对性的投资者教育。

文化对员工的行为有着无形的约束。为了保护投资者的权利，公司建立了合规管理体系，遵循适当的原则，创造了诚信和合规的文化，并真正实施了合规，以保护投资者的权利。创建 "忠诚、奉献、创新和服务" 的理念，让合规管理进入大脑、内心、行动中。

但不可否认的是，在监管趋严的同时，合规与业绩的矛盾也越来越突出，但两家竞争对手百利却选择了满足客户需求，满足合规要求，甚至不惜短期内牺牲一定量的业绩。" 百睿赢认为，要在合规的前提下开展财富管理业务，为客户提供投资理财建议，既能保障客户的合法权益，也能更好地保护自己。要正确认识短期利益和长期利益的问题，坚持合规经营，坚持客户需求，向合适的客户推荐合适的产品，而不是诱导销售，盲目从产品销售出发。